2023年期货从业资格考试法律法规知识点（15）

为帮助考生备考2023年期货从业资格考试，希赛小编为大家整理了2023年期货从业资格考试法律法规知识点，以下为2023年期货从业资格考试法律法规知识点（15）。

考点51：期货经营机构治理的具体要求

1.激励与约束机制

建立制度、绩效考核、董监高薪酬、前后台兼顾、内部追责、股权激励。

2.客户关系、信息披露与社会责任

（1）实际控制关系

期货经营机构应当充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定，对客户实际控制关系账户的申报和变更进行管理。

（2）追保与强平

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由客户承担。

（3）客户违约

客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任，保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的追偿权。

（4）沟通投诉

期货经营机构应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。

考点52：期货经营机构的业务规范

期货公司可以从事期货经纪、投资咨询和资产管理业务，期货公司也可以设立子公司从事风险管理等业务。证券公司还可以从事中间介绍业务。

考点53：期货公司展业的一般要求

1.投资者适当性管理制度

2.业务公式及投诉处理制度

3.数据备份制度（客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年）

考点54：期货经纪业务

境内期货经纪业务是期货公司的基本业务，只有在取得境内期货经纪业务的基础上，期货公司才可以申请其他业务。

考点55：期货投资咨询业务概述

期货公司可以依法从事期货投资咨询业务，接受客户委托，向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。