2023年5月期货统考《期货法律法规》模考试卷（13）

为帮助考生备考2023年5月期货从业资格考试统考，希赛网为考生整理了2023年5月期货统考《期货法律法规》模考试卷（13），希望对大家备考《期货法律法规》有帮助。

11、小王到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（  ）。

A、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

B、公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C、公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程

D、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

试题答案：

A;C;D

12、根据《期货市场客户开户管理规定》。下列表述中正确的是（  ）。

A、中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确和完整

B、中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，应当为每一个客户设立统一开户编码

C、期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理

D、期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理

试题答案：

B;C;D

13、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将建开发为金融期货客户，下列做法正确的是（  ）。

A、因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试

B、虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

C、因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

D、虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知

试题答案：

B;D

14、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平。王某要求公司暂时为其保留持仓，期货公司与其签订了书面保合协议。如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（  ）。

A、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由王某承担

B、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

C、保留持仓期间造成的损失，由王某承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

D、上述保仓协议违反相关法律、法规规定

试题答案：

C;D

15、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失，以下说法正确的是（  ）。

A、是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B、孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

C、孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易。透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

D、期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

试题答案：

D

16、甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确措施是（  ）。

A、客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

B、期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失应由该客户和公司协商承担

C、客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

D、期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓

试题答案：

A;C

17、某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是（  ）。

A、A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

B、期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

C、A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

D、期货公司股权不得质押，上述质押无效

试题答案：

B;C

18、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司投资咨询业务的是（  ）。

A、接受归国华侨陈某的全权委托，进行期货投资

B、为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告

C、为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略

D、协助客户老张建立操作流程，提供风险管理顾问服务

试题答案：

B;C;D

19、根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是（  ）。

A、由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权

B、期货公司先以风险准备金代为承担违约责任

C、期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权

D、期货公司先以结算担保金代为承担违约责任

试题答案：

B;C

20、某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（  ）。

A、从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、从业人员应自觉抵制商业贿赂

C、从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

D、从业人员不得以个人名义参与期货交易

试题答案：

C;D