2023年5月期货统考《期货法律法规》模考试卷（12）

为帮助考生备考2023年5月期货从业资格考试统考，希赛网为考生整理了2023年5月期货统考《期货法律法规》模考试卷（12），希望对大家备考《期货法律法规》有帮助。

1、某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（  ）。

A、李平在期货公司兼任财务部门负责人

B、期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

C、董事会决议要求李平对总经理负责

D、李平在期货公司兼任合规部门负责人

试题答案：

A;B;C

2、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在一定问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分何题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（  ）。

A、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向中国证监会报告，中国证监会有权要求公司重新聘任王某

C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D、王某在总经理的说服下，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

试题答案：

A;C

3、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（  ）。

A、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

B、参加、列席相关会议

C、保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁

D、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

试题答案：

A;B

4、甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确措施是（  ）。

A、客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B、期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失应由该客户和公司协商承担

C、期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓

D、客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

试题答案：

A;D

5、某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（  ）。

A、告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担

B、告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险

C、告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易

D、在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字

试题答案：

A;B;C;D

6、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（  ）。

A、丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

B、甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产

C、丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

D、丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金

试题答案：

A;C

7、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%。按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（  ）。

A、甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易

B、甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓

C、甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易

D、甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

试题答案：

C;D

8、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（  ）。

A、动用其他客户的保证金弥补亏损

B、以公司的结算担保金承担违约责任

C、以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

D、起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

试题答案：

C

9、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（  ）。

A、发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

B、实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料

C、对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户

D、仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

试题答案：

A;D

10、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（  ）。

A、可流通的国债

B、可转换公司债券

C、经期货交易所认定的标准仓单

D、企业债券

试题答案：

A;C