2023年5月期货统考《期货法律法规》模考试卷（6）

为帮助考生备考2023年5月期货从业资格考试统考，希赛网为考生整理了2023年5月期货统考《期货法律法规》模考试卷（6），希望对大家备考《期货法律法规》有帮助。

51、期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是（  ）。

A、防范利益冲突

B、了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示

C、业务留痕原则

D、非公开募集原则

试题答案：

B

52、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受（  ）风险等级的产品或服务。

A、R5

B、C1

C、R1

D、C5

试题答案：

C

53、中国证监会对期货公司分类评价的结果不得用于（  ）。

A、作为期货公司广告、宣传、营销等商业运用的依据和材料

B、作为期货公司及子公司申请增加业务种类的审慎性条件

C、作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据

D、作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据

试题答案：

A

54、期货投资者保障基金的启动资金来源为（  ）。

A、期货交易所风险准备金

B、期货交易所交易手续费

C、期货公司交易手续费

D、国家专项资金

试题答案：

A

55、中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿投资者的条件是（  ）。

A、期货结算机构因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口

B、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口

C、期货交易所因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口

D、非期货公司会员因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口

试题答案：

B

56、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所承担的赔偿额不超过损失（  ）。

A、70%

B、80%

C、60%

D、50%

试题答案：

C

57、客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货经纪合同约定的时间内提出的（  ）。

A、视为期货公司和客户对交易结算结果存疑

B、视为客户对交易结算结果已予以确认

C、视为客户对交易结算结果不予确认

D、视为期货公司对交易结算结果不予确认

试题答案：

B

58、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（  ）应当代客户向对方承担违约责任。

A、期货公司

B、期货交易所

C、交割仓库

D、客户经理

试题答案：

A

59、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的（  ）。

A、期货公司承担主要赔偿责任

B、应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C、期货公司与客户各自承担50%的责任

D、客户不承担责任

试题答案：

B

60、《期货交易管理条例》规定的内幕信息知情人员不包括（  ）。

A、参与期货交易的投资者

B、期货交易所的管理人员

C、国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员

D、由于任职可获取内幕信息的从业人员

试题答案：

A