2023年5月期货统考《期货法律法规》模考试卷（9）

为帮助考生备考2023年5月期货从业资格考试统考，希赛网为考生整理了2023年5月期货统考《期货法律法规》模考试卷（9），希望对大家备考《期货法律法规》有帮助。

21、期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括（  ）。

A、年度工作报告

B、年度财务报告

C、月度财务报告

D、季度工作报告

试题答案：

A;B;D

22、下列行为属于期货公司欺诈客户行为的有（  ）。

A、乙期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所

B、丁期货公司的客户蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量

C、丙期货公司业务员在客户开户交易前未向客户出示风险说明书

D、甲期货公司在经纪业务中与大客户约定分享利益、共担风险

试题答案：

A;C;D

23、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（  ）。

A、为期货交易提供集中履约担保

B、股票投资

C、非自用不动产投资

D、信托投资

试题答案：

B;C;D

24、关于期货投资者保障基金的理解，正确的有（  ）。

A、新设立的期货公司，应当自设立之日起缴纳保障基金

B、期货交易所、期货公司违反规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚

C、保障基金管理机构定期编报的保障基金筹集、管理、使用报告，应当经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部

D、保障基金是一种责任赔偿基金，实行比例赔偿原则

试题答案：

B;C

25、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（  ）情形时应当向公司全体董事书面报告。

A、风险监管指标不符合标准的

B、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的

C、风险预警期结束的

D、期货公司进入风险预警期的

试题答案：

A;B;D

26、关于期货公司净资本的计算，以下正确的有（  ）。

A、期货公司向股东或者其关联企业借入清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本

B、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债

C、期货公司借入次级债务，可以按照规定计入净资本

D、期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项，在计算净资本时不得扣减

试题答案：

A;B;C

27、以下关于期货公司风险监管指标预警标准的说法中，正确的有（  ）。

A、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体股东书面报告

B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束

C、期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期

D、规定“不得高于”一定标准的风险监管指标。其预警标准是规定标准的120%

试题答案：

B;C

28、根据《期货交易管理条例》，下列情况中属于操纵期货交易价格的行为有（  ）。

A、为影响期货市场行情囤积现货的

B、蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

C、单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

D、以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

试题答案：

A;B;C;D

29、期货交易所未代期货公司履行期货合约，（  ）。

A、期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

B、期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所

C、客户起诉期货交易所的，期货公司为被告，期货交易所作为第三人参加诉讼

D、客户应当直接向期货交易所主张权利

试题答案：

A;B

30、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入巿交易的行为，下列说法正确的是（  ）。

A、期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

B、应当认定为无效

C、期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失

D、客户的交易损失自行承担

试题答案：

A;B;C