2023年5月期货法律法规考试真题及答案（四）

参加2023年5月期货从业资格考试统考的考生都很关注考试真题答案，希赛小编在考后为大家整理了2023年5月期货法律法规考试真题及答案（考生回忆版），供大家参考。

31.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（）。

A.行政处罚

B.市场禁入

C.纪律惩戒

D.罚款

参考答案：C

32.期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户

参考答案：C

33.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。

A.期货交易所

B.期货公司从业人员

C.其所在的期货公司

D.受损失的客户

参考答案：C

34.期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、格尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会

参考答案：C

35.某单位利用内幕信息进行期货交易，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下

参考答案：D

36.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先

参考答案：C

37.担任期货公司财务负责人的，应当具备下列条件（）。

A.具有期货从业人员资格，具有会计师以上职称或者注册会计师资格

B.具有期货从业人员资格，具有大学本科以上学历或取得学士以上学位

C.具有期货从业人员资格，大学本科以上学历或取得学士以上学位，具体会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有大学本科以上学历，注册会计师资格或会计师以上职称

参考答案：C

38.期货公司在保证金封闭圈和自有资金之间划转资金，只能通过在（）和专用自有资金账户之间进行。

A.期货公司专用资金账户

B.期货公司在主办存管银行开立并指定的保证金账户

C.期货公司任一保证金账户

D.期货公司在期货交易所及其他期货结算机构的资金账户

参考答案：B

39.客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货公司承担

B.期货公司承担主要责任

C.期货公司与客户共同承担

D.客户承担

参考答案：D