2023年5月期货法律法规考试真题及答案（六）

参加2023年5月期货从业资格考试统考的考生都很关注考试真题答案，希赛小编在考后为大家整理了2023年5月期货法律法规考试真题及答案（考生回忆版），供大家参考。

51.风险管理公司开展合作套保业务不得存在()行为。

A.为客户提供合作套保资金

B.与金融机构及其资产管理产品签订业务合同或开展合作套保业务

C与私募基金管理人及其产品签订业务合同或开展合作套保业务

D.与自然人签订业务合同或开展合作套保业务

参考答案：A，B，C，D

52.期货公司设立分支机构，应当具备下列条件()。

A.申请日前3个月符合风险监管指标标准

B.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划

C.公司治理健全、内部控制制度符合有关规定并有效执行

D，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

参考答案：A，B，C，D

53.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有()。

A.及时向全体股东报告或进行信息披露

B当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告

C.当日向全体董事书面报告

D.当日向总经理书面报告

参考答案：A，B，C

54.某单位伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证，应受以下（）处罚。

A.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金

B.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金

C.对单位判处罚金

D.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金

参考答案：A，B，C，D

55.客户王某受到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是（）。

A.企业债券

B.可转换公司债券

C.经期货交易所认定的标准仓单

D.可流通的国债

参考答案：C，D

56.小王在某期货公司开户进行期货交易在交易一段时间后，小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查确认后，该机构已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是()。

A.期货经纪合同有效，小王不需承担交易结果

B.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结

C期货经纪合同有效，小王需承担交易结果

D.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果

参考答案：C

57.境外业务中发生（）情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.境外交易者发生违规，被接管、破产或者其他风险事件

B.发生涉及境外经纪机构的期货纠纷，仲裁或者诉讼

C.发生涉及境外交易者的期货纠纷，仲裁或者诉讼

D.境外经纪机构发生违规，被接管、破产或者其他风险事件

参考答案：A,B,C,D

58.中国期货业协会办理会员，期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括（）。

A.协会自律检查中发现

B.会员自查中发现

C.监管部门和司法机关等单位移交

D.接到投诉、举报

参考答案：A,B,C,D

59.内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是（）。

A.独立性

B.有效性、相互制约性

C.成本效益性

D.健全性

参考答案：A，B，C，D

60.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用()来承担违约责任。

A.违约会员的自有资金

B.结算担保金

C期货交易所风险准备金

D期货交易所的自有资金

参考答案：A，B，C，D

61.下列行为属于期货公司欺诈客户行为的有()。

A.乙期货公司未将客户交易指令下达给期货交易所

B.甲期货公司在经济业务中与大客户约定分享利益，共担风险

C.丁期货公司的客户蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量

D.丙期货公司业务员在客户开户交易前未向客户出示风险说明书

参考答案：A，B，D

62.以下说法正确的是0

A.合规是立身之本

B.诚信是价值取向

C.专业是发展之道

D.稳健是长效保障

参考答案：A，B，C，D