2023年5月期货法律法规考试真题及答案（五）

参加2023年5月期货从业资格考试统考的考生都很关注考试真题答案，希赛小编在考后为大家整理了2023年5月期货法律法规考试真题及答案（考生回忆版），供大家参考。

二、多项选择题

40.某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.从业人员不得以个人名义参加期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D从业人员应自觉抵制商业贿赂

参考答案：A，B

41.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）。

A期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所

B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失

D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

参考答案：A，B

42.期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有（）。

A.期货交易所工作人员发表学术研究文章

B.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

C.期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

D.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法律、行政法规、规章、政策的行为

参考答案：B，C，D

43.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当考虑期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的以下（）因素。

A.买卖方向

B.品种

C.价格

D.交易时间

参考答案：A，B，C，D

44.信义义务的特点主要包括（）。

A.强制性

B.预防性

C.灵活性

D.概括性

参考答案：A，B，C，D

45.根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官履行职责应当（）。

A.独立、审慎、及时地作出判断

B.主动回避与本人有利害冲突的事项

C.保持充分的独立性

D.保守期货公司的商业秘密和客户信局

参考答案：A,B,CD

46.某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的有（）。

A.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

B.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

C期货公司股权不得质押，上述质押无效

D期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

参考答案：B，D

47.下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有()。

A.公开客户投诉处理流程

B.建立、健全客户投诉处理制度

C.将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

D.妥善处理客户投诉及与客户的纠纷

参考答案：A，B，D

48.实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有（）。

A结算会员自有账户中的资金

B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

C.属于结算会员自有的有价证券

D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

参考答案：A，C

49.根据规定，期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。

A.期货公司工作人员及其配偶

B.不能提供开户证明材料的单位和个人

C.证券、期货市场禁止进入者

D.中国证监会及其派出机构工作人员及其配偶

参考答案：A，B，C，D

50.期货市场监控中心的职责包括期货保证金安全监控，保证金监控的成效主要体现在（）。

A.防止挪用客户保证金

B.提高市场规范程度

C.防范操纵风险

D.防范内幕交易和利益输送

参考答案：A，B