2023年5月期货法律法规考试真题及答案（三）

参加2023年5月期货从业资格考试统考的考生都很关注考试真题答案，希赛小编在考后为大家整理了2023年5月期货法律法规考试真题及答案（考生回忆版），供大家参考。

21.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引试行）》，经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。

A.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估

B.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估

C.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估

D.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估

参考答案：A

22.中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准，正确的是（）。

A.最低限额结算准备基金不设预警标准

B.期货公司应当按照公司章程的有关规定计算风险监管指标的预警标准

C.规定“不再低于：一定标准的风险监管指标其预警标准是规定标准的80%

D.规定“不得高于一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

参考答案：A

23.（）是指可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。

A.商品基金经理

B.商品交易顾问

C.交易经理

D.期货佣金商

参考答案：B

24.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.决策权

B.知情权

C.报告权

D.经营权

参考答案：B

25.期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是（）。

A.拒绝与自然人开展场外衍生品交易

B.为客户提供融资或变相融资服务

C.依照客户指令使用保证金

D.收取超过履约保障需要的保证金

参考答案：A

26.期货公司分支机构负责人的任职由（）。

A.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案

B.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法核准

C.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法备案

D.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法核准

参考答案：A

27.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构

参考答案：C

28.期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.工作人员工资和劳务合同

C.客户资产

D.营业场所和设施

参考答案：C

29.期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.交割仓库

C.期货公司

D.中国证监会派出机构

参考答案：A

30.根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，处于风险预警期的期货公司符合以下条件时，风险预警期结束（）。

A.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的

B.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的

C.风险监管指标优于预警标准的

D.风险监管指标优于规定标准的

参考答案：A