2022年期货法律法规模拟习题二十八

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1、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是(  )。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度

C.建立健全信息隔离机制

D.保持办公场所和办公设备相对独立

参考答案：A

2、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，(  )期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员

参考答案：C

3、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有(  )名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.10

B.7

C.5

D.2

参考答案：D

4、根据《证券期货投资者适当性经营管理办法》经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，(  )向其销售的相关产品。

A.必须

B.拒绝

C.可以

D.暂缓

参考答案：C

5、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循(  )的原则予以处理。

A.客户利益优先;先开发的客户利益优先

B.自身利益优先;先开发的客户利益优先

C.客户利益优先;公平对待

D.自身利益优先;公平对待

参考答案：C

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