《期货法律法规》模拟试题1

下面就是小编为大家整理的《期货法律法规》模拟试题，一起来试试吧。

1、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于(    )转发给相关期货交易所。

A. 次日

B. 当日

C. 下月

D. 当年

参考答案：B

2、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下(    )情况的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

A. 客户没有期货交易的经历

B. 客户资料不符合实名制要求

C. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

D. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

参考答案：BCD

3、全面结算会员期货公司应当平等对待(    )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A. 本公司客户

B. 非结算会员期货公司

C. 非结算会员期货公司客户

D. 特别结算会员期货公司

参考答案：ABC

4、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，(     )和投资者应当在测试试卷上签字。

A. 客户开发人员

B. 营业部负责人

C. 开户知识测试人员

D. 期货居间人

参考答案：C

5、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括(    )。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 期货投资咨询机构

D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

参考答案：A

6、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，应当经(      )批准。

A.期货交易所

B.期货公司住所地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会批准

参考答案：B

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