《期货法律法规》备考模拟试题15

下面就是小编为大家整理的《期货法律法规》备考模拟试题，一起来试试吧。

（一）多选题

1、期货交易所未按交易规则规定的(     )，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。

A. 期限

B. 时间

C. 方式

D. 定点

参考答案：AC

2、期货公司股东不得从事的行为有(     )。

A. 挪用期货公司客户保证金

B. 占用期货公司资产

C. 损害期货公司和客户的合法权益

D. 滥用权利

参考答案：ABCD

3、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括(     )。

A. 提高保证金

B. 调整涨跌停板幅度

C. 终止交易

D. 限制会员或者客户的最大持仓量

参考答案：ABD

4、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有(     )。

A. 期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币

B. 期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

C. 期货交易所遭受重大突发市场风险

D. 期货交易所、期货公司遭受不可抗力

参考答案：BCD

5、期货公司破产或者清算时，(     )不属于破产财产或者清算财产。

A. 客户委托资产

B. 客户保证金

C. 期货公司对外投资持有的股权

D. 期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金

参考答案：AB

（二）单选题

6、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失(      )。

A. 应免除期货公司的责任

B. 应减轻期货公司的责任

C. 双方各自承担50%的责任

D. 客户应承担主要责任

参考答案：A

7、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于( )转发给相关期货交易所。

A. 次日

B. 当日

C. 下月

D. 当年

参考答案：B

8、《期货交易管理条例》自(      )起正式实施。

A. 2007年3月28日

B. 2003年7月1日

C. 2007年4月15日

D. 2002年5月7日

参考答案：C

9、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的要求，期货公司会员不得为综合评估得分在(      )分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。

A. 80

B. 70

C. 90

D. 75

参考答案：B

10、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是(      )。

A. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B. 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

D. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

参考答案：D

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