《期货法律法规》备考模拟试题14

下面就是小编为大家整理的《期货法律法规》备考模拟试题，一起来试试看吧。

1、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循(　　)的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进人期货市场的有关规定。

A.审慎监管

B.套期保值

C.诚实信用

D.公平交易

参考答案：B

2、期货公司为自然人投资者开立金融期货交易编码时，自然人投资者应满足的条件之一是具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近(　　)年内具有10笔以上的期货交易成交记录。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

3、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的。应当遵循(　　)的原则予以处理。

A.公平对待

B.公司利益优先

C.过错责任

D.客户利益优先

参考答案：D

4、 (　　)，客户有权提前终止资产管理委托。

A.委托期间委托资产亏损未达到起始委托资产一定比例时

B.期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时

C.委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时

D.当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行时

参考答案：B

5、期货从业人员自律管理的具体办法由(　　)制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

参考答案：B

6、实行实物交割时，期货交易所发布的信息不包括(　　)。

A.持仓量、成交量排名情况

B.即时行情

C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

D.价格预测信息

参考答案：D

7、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由(　　)决定;涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理;属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。

A.中国证监会

B.人民法院

C.中国期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

参考答案：D

8、期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由(　　)承担。

A.客户

B.强行平仓者

C.期货公司

D.期货交易所

参考答案：B

9、《期货公司风险监管指标管理办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生(　　)以上变化的业务。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

参考答案：C

10、期货公司(　　)负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

A.董事长

B.总经理

C.首席风险官

D.分管投资咨询业务的副总经理

参考答案：C

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