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《期货法律法规》备考模拟试题13

责编:张 婷 2021-09-22

下面就是小编为大家整理的《期货法律法规》备考模拟试题,一起来试试吧。

1、以下(     )情况发生时,可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

A. 客户存在过错

B. 客户交易指令未指明有效期限

C. 期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易

D. 客户交易指令未指明成交价格和开仓方向

参考答案:C

2、非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从(     )期货保证金账户中划拨。

A. 非结算会员

B. 期货保证金安全存管监控机构

C. 全面结算会员期货公司

D. 交易结算会员期货公司

参考答案:C

3、客户下达的交易指令数量和买卖方向均明确,下列说法正确的是(     )。

A. 没有有效期限的,应当视为一直有效

B. 没有品种的,应按当前交易最活跃的品种

C. 没有成交价格的,应当视为按市价交易

D. 没有开平仓方向的,有持仓的按平仓交易,没有持仓的应当视为开仓交易

参考答案:C

4、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的说法,正确的是(     )。

A. 期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

B. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

C. 自开户之日起一定期限内,期货公司应当向中国期货业协会备案

D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

参考答案:D

5、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时问不得少于(     )年。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案:D

6、会员制期货交易所理事会的非会员理事由(     )。

A.中国证监会委派

B.会员大会选举产生

C.中国期货业协会委派

D.理事会选举产生

参考答案:A

7、期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近(     )年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.8

B.6

C.4

D.2

参考答案:D

8、会员制期货交易所会员大会有(     )会员参加方为有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.1/4以上

D.3/4以上

参考答案:B

9、会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开(     )日前通知会员。

A.5

B.7

C.10

D.15

参考答案:C

10、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司(     )报告。

A.股东大会

B.临事会

C.董事会

D.员工代表大会

参考答案:C

注:试题来源于网络,如有侵权请联系删除!

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