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《期货法律法规》模拟练习题12

责编:张 婷 2021-09-14

下面就是小编为大家整理的《期货法律法规》模拟练习题,一起来试试看吧。

(一)单选题

1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的,整改期限不得超过(     )。

A. 5个工作日

B. 10个工作日

C. 20个工作日

D. 30个工作日

参考答案:C

2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是(     )。

A. 风险隔离措施

B. 合规检查办法

C. 内部控制制度

D. 介绍业务对接规则

参考答案:D

3、期货投资者保障基金按照(      )的原则筹集。

A. 取之于市场、用之于市场

B. 统一性与多层次性相结合

C. 强制性和适度性

D. 效率与公平相结合

参考答案:A

4、公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由(      )提名。

A. 监事会

B. 董事会

C. 股东大会

D. 中国证监会

参考答案:D

5、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,应该向(      )提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

参考答案:C

6、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料,以(      )方式在公司总部集中统一保存,并随其他开户材料一并存档备查。

A.光盘备份

B.打印文件

C.客户签名确认文件

D.电子文档

参考答案:D

7、期货投资者保障基金由(       )集中管理、统筹使用。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国证监会

D.财政部

参考答案:C

8、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的(      )缴纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案:C

(二)多选题

9、期货公司首席风险官不得有下列(       )行为。

A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.利用职务之便牟取私利

C.滥用职权,干预期货公司正常经营

D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

参考答案:ABCD

10、期货交易所工作工员不得(       )。

A.从事期货交易

B.泄露内幕消息

C.从期货交易所会员处谋取利益

D.购买上市公司股票

参考答案:ABC

注:试题来源于网络,如有侵权请联系删除!

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