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《期货法律法规》备考模拟试题10

责编:张 婷 2021-09-10

通过做题能帮助我们巩固知识点,下面就是小编为大家整理的《期货法律法规》备考模拟试题,一起来试试吧。

(一)单选题

1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债,有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构可以要求期货公司(     )。

A. 相应核减净资本金额

B. 全额扣减

C. 全额加回

D. 无须进行风险调整

参考答案:A

2、侵权与违约竞合的期货纠纷案件,当事人既以违约又以侵权起诉的,以(     )确定管辖。

A. 人民法院指定

B. 侵权

C. 当事人起诉状中在先的诉讼请求

D. 违约

参考答案:C

3、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过(     )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。

A. 中国期货业协会

B. 期货交易所

C. 所在期货经营机构

D. 中国证监会派出机构

参考答案:C

4、(     )负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

参考答案:A

5、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时问不得少于(     )年。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案:D

6、(     )与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。

A.侵权

B.违规

C.违法

D.委托

参考答案:A

7、任何单位或者个人,为影响期货市场行情囤积现货的,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得(     )的罚款。

A. 1倍以上5倍以下

B. 1倍以上3倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 1倍以上2倍以下

参考答案:A

(二)多选题

8、期货交易所工作工员不得(     )。

A.从事期货交易

B.泄露内幕消息

C.从期货交易所会员处谋取利益

D.购买上市公司股票

参考答案:ABC

9、下列( )情形下,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动

D.利用职务之便牟取私利

参考答案:ABCD

10、下列关于期货交易所终止的说法,正确的有(     )。

A.期货交易所因合并而终止的,由合并后的交易所予以公告

B.期货交易所因分立而终止的,由分立前的交易所予以公告

C.期货交易所因解散而终止的,由中国证监会予以公告

D.期货交易所终止后,清算组制订的清算方案,应当报中国证监会批准

参考答案: CD

注:试题来源于网络,如有侵权请联系删除!

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