《期货法律法规》备考模拟试题8

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（一）单选题

1、期货投资者保障基金按照(    )的原则筹集。

A. 取之于市场、用之于市场

B. 统一性与多层次性相结合

C. 强制性和适度性

D. 效率与公平相结合

参考答案：A

2、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以(    )的顺序来承担风险。

A. 违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B. 违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

C. 结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D. 违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

参考答案：D

3、设立期货交易所，由中国证监会(    )。

A. 审批

B. 确认

C. 备案

D. 登记

参考答案：A

4、会员制期货交易所章程无须载明的事项是(    )。

A. 会员的交割和结算制度

B. 对会员的纪律处分

C. 会员的权利和义务

D. 会员资格及其管理办法

参考答案：A

5、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由(    )提名。

A. 监事会

B. 董事会

C. 股东大会

D. 中国证监会

参考答案：D

6、会员制期货交易所会员大会结束之日起(    )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.8

B.10

C.15

D.30

参考答案：B

（二）多选题

7、期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有(    )。

A.理事长、副理事长

B.监事会主席、副主席

C.总经理、副总经理

D.董事长、副董事长

参考答案：ABCD

8、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(    )。

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D.申请日前2个月的期货公司风险监管报表

参考答案：ABCD

9、期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就(    )进行约定。

A. 指定受托人并明确其受托权限

B. 委托方式

C. 委托程序

D. 受托人的违约责任

参考答案：BC

10、期货交易所未按交易规则规定的(    )，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。

A. 期限

B. 时间

C. 方式

D. 定点

参考答案：AC

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