《期货法律法规》模拟练习题3

《期货法律法规》是期货从业资格考试考科目之一，为了帮助大家备考，小编为大家整理了《期货法律法规》模拟练习题，一起来试试吧。

（一）单选题

1、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括(    )。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 期货投资咨询机构

D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

参考答案：A

2、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求(    )统一保存。

A. 期货公司总部

B. 期货公司各营业部

C. 期货公司总部及营业部

D. 期货公司总部或者各营业部

参考答案：C

3、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予(     )。

A. 纪律处分

B. 行政处罚

C. 刑事处罚

D. 行政处分

参考答案：A

4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是(     )。

A. 风险隔离措施

B. 合规检查办法

C. 内部控制制度

D. 介绍业务对接规则

参考答案：D

5、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司(     )。

A. 相应核减净资本金额

B. 全额扣减

C. 全额加回

D. 无须进行风险调整

参考答案：A

6、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由(     )批准。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 证监会

D. 中国期货业协会

参考答案：B

7、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得(     )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.期货经纪业务资格

参考答案：A

（二）多选题

8、期货公司首席风险官不得有下列(     )行为。

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.利用职务之便牟取私利

C.滥用职权，干预期货公司正常经营

D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

参考答案：ABCD

9、下列关于期货交易所终止的说法，正确的有(     )。

A.期货交易所因合并而终止的，由合并后的交易所予以公告

B.期货交易所因分立而终止的，由分立前的交易所予以公告

C.期货交易所因解散而终止的，由中国证监会予以公告

D.期货交易所终止后，清算组制订的清算方案，应当报中国证监会批准

参考答案： CD

10、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有(     )。

A.期货业人应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务

B.期货从业人应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

参考答案：ABC

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