期货法律法规真题精选卷11

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、多选题

1、  以下情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有（  ） 。

A、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场

B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

D、单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

试题答案："A","B","C","D"

试题解析： 《刑法修正案》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。第六条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：

（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；

（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；

（四）以其他方法操纵证券、期货市场的。

2、下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（  ）。

A、单个股东的持股比例增加到3%

B、单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

C、变更控股股东、第一大股东

D、有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

试题答案："B","C"

试题解析：

根据《期货公司监督管理办法》期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：

• （一）变更控股股东、第一大股东；

• （二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增到5％以上，且涉及境外股东的。

AD选项比例没有达到也没有涉及到境外股东，所以错误。

3、下列选项中属于专业投资者的有（ ） 。

A、商业银行

B、证券公司资产管理产品

C、社会保障基金

D、金融资产不低于500万元的自然人

试题答案："A","B","C"

试题解析：

自然人成为专业投资者的条件是（需要同时符合）：金融资产不低于500万元的自然人,具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于金融机构专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。所以D选项是有问题的。

除了符合条件的自然人，还有经有关金融监管部门批准设立的金融机构，比如商业银行、证券公司等；上述金融机构发行的理财产品，比如证券公司发行的资管产品；还有社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者。

综上所述，选择ABC。

4、依据《期货公司董事、监事和髙级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（  ）。

A、总经理、副总经理

B、财务负责人

C、首席风险官

D、营业部负责人

试题答案："A","B","C","D"

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。所以ABCD都要选上。

5、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（  ）。

A、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

B、通过中国证监会认可的资质测试

C、具有从事法律、会计业务2年以上经验

D、具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

试题答案："A","B","D"

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验（C选项错误）；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。

6、证券公司应当根据（  ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A、内部控制制度

B、 风险隔离制度

C、 合规、审慎经营原则

D、 独立经营原则

试题答案：A,B

试题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

7、可以作为资产管理计划的投资顾问的有（ ）。

A、可从事资产管理业务的证券公司

B、可从事资产管理业务的期货公司

C、商业银行资产管理公司

D、保险资产管理机构

试题答案："A","B","C","D"

试题解析：

根据《 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定 》，资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构，或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：

（一）在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员；

（二）具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人；

（三）中国证监会规定的其他条件。

二、判断题

1、期货交易所总经理每届任期5年，连任不得超过两届。

A、对

B、错

试题答案："B"

试题解析：期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过两届。

2、期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。（  ）

A、对

B、错

试题答案："B"

试题解析：《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经国务院期货监督管理机构批准。

3、期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。（  ）

A、对

B、错

试题答案："B"

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

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