期货法律法规真题精选卷10

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、多选题

1、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有（ ）。

A、保证金标准

B、结算流程

C、通知事项、方式及时限

D、非结算会员结算准备金最低余额

试题答案："A","B","C","D"

试题解析：

《 期货公司金融期货结算业务试行办法》 规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：

(一）交易指令下达方式及审查或者验证措施；

(二）保证金标准；

(三）非结算会员结算准备金最低余额；

(四）风险管理措施、条件及程序；

(五）结算流程；

(六）通知事项、方式及时限；

(七）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；

(八）协议变更和解除；

(九）违约责任；

(十）争议处理方式；

(十一）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。

2、经期货交易所批准，直接入场交易的境外经纪机构应当符合的条件有（ ）。

A、所在国（地区）具有完善的法律和监管制度

B、具备充足的流动资本

C、具有健全的治理结构和完善的内部控制制度

D、其所在国（地区）期货监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录

试题答案："A","B","C","D"

试题解析：

经期货交易所批准，符合条件的境外经纪机构可以接受境外交易者委托，直接在期货交易所以自己的名义为境外交易者进行境内特定品种期货交易。符合条件有：

（一）所在国（地区）具有完善的法律和监管制度；

（二）财务稳健，资信良好，具备充足的流动资本；

（三）具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范；

（四）其所在国（地区）期货监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录。

3、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前 ，应当履行告知义务，其内涵有（ ）。

A、经营机构应当告知投资者可能的风险事项及明确的适当性匹配意见

B、投资者应独立做出投资决策并承担投资风险

C、经营机构提出的适当性匹配意见表明其对产品或服务的风险和收益做出的某种承诺

D、履行告知义务不会降低产品或服务的固有风险

试题答案："A","C","D"

试题解析：

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》，经营机构应当告知投资者可能的风险事项及明确的适当性匹配意见，应综合考虑自身风险承受能力与经营机构的适当性匹配意见，独立做出投资决策并承担投资风险；经营机构提出的适当性匹配意见不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证，其履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断，不会降低产品或服务的固有风险，也不会影响其依法应当承担的投资风险、履约责任以及费用。B选项，当然也是没有问题，但是不属于告知义务。所以选择ACD。

4、期货公司基于客户委托为客户设计（  ）等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务。

A、投机

B、套期保值

C、套利

D、套利保值

试题答案："B","C"

试题解析：参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条第三款规定， 期货公司基于客户委托为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务。

不包括投机和套利保值，而且也没有套利保值这么个说法。所以选择BC选项。

5、 自律监察委员会通过对调查报告、当事人的陈述或者申辩意见等材料进行审查后，根据不同情况，作出的决定正确的是（  ）。

A、确认当事人违反自律规则情节轻微，不予纪律惩戒

B、认为事实不清的，撤销案件

C、涉嫌犯罪的，依法移送有权机关处理

D、确认当事人有违反自律规则行为的，予以纪律惩戒

试题答案："A","C","D"

试题解析：根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》， 自律监察委员会通过对调查报告、当事人的陈述或者申辩意见等材料进行审查后，根据不同情况，作出以下决定：

（一）确认当事人违反自律规则事实不成立或情节轻微的，作出撤销案件或不予纪律惩戒的决定；

（二）认为事实不清的，要求协会自律监察部门重新调查（B选项错误）；

（三）确认当事人有违反自律规则行为的，或虽未违反法律、行政法规和行业规范的明文规定，但其行为与期货行业的职业道德明显不相称的，或其行为严重破坏行业声誉、损害行业根本利益的，作出予以纪律惩戒的决定；

（四）涉嫌违法违规，需要中国证监会给予行政处罚的，依法移送中国证监会处理；涉嫌犯罪的，依法移送有权机关处理。

6、期货公司 可以通过（  ）委托方式下达交易指令   。

A、书面

B、电话

C、互联网

D、计算机

试题答案："A","B","C","D"

试题解析：《期货公司监督管理办法》规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。

7、应当认定期货经纪合同无效的情形有（  ）。

A、一方因重大误解订立合同的

B、 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C、 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D、 违反法律、法规禁止性规定的

试题答案：B,C,D

试题解析：《较高人民法院关于审理期货糾纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。

8、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所的资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有（  ）。

A、期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B、 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

C、 期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金

D、 期货交易所会员在斯货交易所结算担保金账户中的资金

试题答案：A,B

试题解析：《较高人民法院关于审理期货糾纷案件若干问题的规定（二）》第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持；期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。

9、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，（  ）。

A、不承担赔偿责任

B、 承担不超过20%的赔偿责任

C、 承担主要赔偿责任

D、 承担不超过80%的赔偿责任

试题答案：C,D

试题解析：《较高人民法院关于审理期货糾纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。

10、下列关于经营机构评估相关产品或服务的风险等级的说法，正确的是（ ） 。

A、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级

B、高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定

C、高风险等级的产品或服务不可以由经营机构自主确定

D、经营机构自主确定的高风险等级产品或服务，可以不包含本指引规定的R5风险等级的产品或服务

试题答案："A","B"

试题解析：

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定，但应当至少包含本指引规定的R5风险等级的产品或服务。所以AB正确，CD错误。

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