期货法律法规真题精选卷9

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、多选题

1、下列人员不得担任期货公司独立董事的有（    ） 。

A、为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

B、 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

C、 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D、在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

试题答案："A","B","C","D"

试题解析：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六）中国证监会认定的其他人员。

2、期货公司不得接受（   ）的委托，为其进行期货交易。

A、中国期货业协会工作人员及其配偶

B、期货公司工作人员及其配偶

C、期货公司工作人员子女

D、证券、期货市场禁止进入者

试题答案："A","B","D"

试题解析：

期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：

（一）机关和事业单位；

（二）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；

（三）期货公司工作人员及其配偶；

（四）证券、期货市场禁止进入者；

（五）未能提供开户证明材料的单位和个人；

（六）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

3、会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户釆取的措施有（  ）。

A、冻结账户

B、 提高保证金标准

C、 限制出入金

D、 扣划资金

试题答案：B,C

试题解析：《期货交易所管理办法》第八十五条第一款规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制开仓；（四）提高保证金标准；（五）限期平仓；（六）强行平仓。

4、申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列（  ）条件。

A、具有期货从业人员资格的人员不少于15人

B、具备任职资格的高级管理人员不少于3人

C、具有期货从业人员资格的人员不少于5人

D、具备任职资格的高级管理人员不少于10人

试题答案："A","B"

试题解析：《期货公司监督管理办法》规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。所以CD错误，AB正确。

4、在下列（  ）情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。

A、会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

B、 1/4以上会员联名提议

C、 理事会认为必要

D、 理事长认为必要

试题答案：A,C

试题解析：《期货交易所管理办法》第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（二）1/3以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。

5、下列属于期货公司风险监管指标的是（  ）。

A、期货公司净资本

B、净资本与净资产的比例

C、流动资产与流动负债的比例

D、负债与净资产的比例

试题答案："A","B","C","D"

试题解析：《期货公司风险监管指标管理办法》规定，除了以上四项以外，期货公司风险监管指标还包括规定的最低限额的结算准备金要求。

6、对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（  ）。

A、对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

B、对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

C、对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

D、对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

试题答案："A","D"

试题解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；（二）机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。所以选择AD。

总的来说，对机构投资者补偿的稍微少一点。

7、 首席风险官发现期货公司有（   ）情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报。

A、涉嫌挪用客户保证金

B、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保

C、净资本无法持续达到监管标准

D、与客户发生纠纷

试题答案："A","B","C"

试题解析：

首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。

换个思路想：如果与客户发生纠纷就要去报告的话，这么多客户，多多少少都会有纠纷，每一次都报告的话，那董事会、监事会只管这些“小事”了。

8、 自然人成为专业投资者必须符合的条件有（ ）。

A、具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

B、具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

C、金融资产不低于200 万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元

D、金融资产不低于500 万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元

试题答案："B","D"

试题解析：《证券期货投资者适当性管理办法》规定，同时符合下列条件的自然人：

1.金融资产不低于 500 万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元；

2.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于金融机构的的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。所以BD选项正确。

9、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有 （ ）。

A、注册资本不低于人民币1亿元或净资本不低于人民币8000万元

B、注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

C、申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

D、近1年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

试题答案："B","C"

试题解析：

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：

（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；

（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；

（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；

（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；

（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；

（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；

（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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