期货法律法规真题精选卷7

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、单选题

1、中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起（  ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A、5 个

B、 10 个

C、 20 个

D、 30 个

试题答案：C

试题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的，中国证监会应当自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

2、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（  ）。

A、完全由客户承担

B、 完全由期货公司承担

C、 客户与期货公司各承担一部分

D、 期货交易所承担一部分

试题答案：A

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

3、证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起五个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报( )备案，并抄报中国证监会相关派出机构。

A、证监会

B、证券业协会

C、证监会相关派出机构

D、证券投资基金业协会

试题答案：D

试题解析：

证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起五个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构 。ABC为干扰项。

4、资产管理计划接受其他资产管理产品参与，证券期货经营机构不得再投资除（ ）以外的其他资产管理产品。

A、金融衍生品

B、国债

C、私募基金

D、公募基金

试题答案：D

试题解析：

资产管理计划接受其他资产管理产品参与，证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得进行转委托，不得再投资除公募基金以外的其他资产管理产品。

二、多选题

1、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（  ）的原则，建立并完善公司治理。

A、强化制衡

B、决策公开

C、加强风险管理

D、明晰职责

试题答案："A","C","D"

试题解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

2、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（  ）。

A、提供交易的场所、设施和服务

B、 组织并监督交易、结算和交割

C、 为期货交易提供集中履约担保

D、 设计合约，安排合约上市

试题答案：A,B,C,D

试题解析：《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务;（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）为期货交易提供集中履约担保；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

3、下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的有（  ）。

A、甲企业实收资本和净资产均不低于人民币1亿元

B、乙企业或有负债低于净资产的50％

C、丙企业2年前因违法违规经营受到行政处罚

D、丁企业的或有负债达到净资产的60%

试题答案："C","D"

试题解析：

• 期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：

• （一）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元（A选项符合）；

• （二）净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％（B选项符合，D选项错误），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；

• （三）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；

• （四）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；

• （五）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；

• （六）没有较大数额的到期未清偿债务；

• （七）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚（C选项错误）；

• （八）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；

• （九）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

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