期货法律法规真题精选卷5

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、单选题

1、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时报告（  ），并注意防范投资者的信用风险。

A、期货交易所

B、证监会派出机构

C、所在期货经营机构

D、中国期货业协会

试题答案：C

试题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

2、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（   ）提交修改申请。

A、监控中心

B、证监会

C、期货交易所

D、保证金安全存管监控机构

试题答案：A

试题解析： 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。

3、期货公司是依照（  ）和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。

A、《中华人民共和国公司法》

B、《中华人民共和国证券法》

C、《中华人民共和国合伙企业法》

D、《中华人民共和国外商投资法》

试题答案：A

试题解析：《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。从期货公司的名字看，首先是公司，然后是期货公司。

4、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（  ）。

A、一直性撤销甲的期货从业人员资格

B、暂停甲的期货从业人员资格3年

C、撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D、暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

试题答案：D

试题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

5、 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的（   ）和风险管理状况  。

A、财务状况

B、客户投诉情况

C、持续经营状况

D、合法合规性

试题答案：D

试题解析：首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况  。

6、 机构的相关期货业务许可被注销的，由协会（   ）该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

A、暂停

B、保留

C、注销

D、重新审核

试题答案：C

试题解析：机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

很简单，机构都没资格了，机构下面的人还有资格吗。ABD为干扰项。

7、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（  ）。

A、中国证监会和财政部

B、财政部

C、中国期货业协会

D、期货交易所

试题答案：A

试题解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条第二款规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

在保障基金这里，选项里面一般选证监会和财政部一起出现的。

8、中国证监会派出机构按照（  ）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A、适当性

B、属地监管

C、公开

D、岗位监管

试题答案：B

试题解析：中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。而且根据题干，说的是辖区内，所以是属地监管。

9、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（  ）。

A、董事会应当提前通知王某

B、董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会

C、王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

D、董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

试题答案：B

试题解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。第十七条规定，期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。所以ACD正确。B选项，不在书面报告公司股东大会之列。

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