期货法律法规真题精选卷4

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、单选题

1、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。

A、变更期货公司业务范围

B、吊销期货公司营业执照

C、强制转让期货公司股权

D、 注销期货公司期货业务许可证

试题答案：D

试题解析：《期货公司监督管理办法》停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会依法注销其期货业务许可证。

2、持仓量是指其交易者所持有的（  ）的数量。

A、已平仓合约

B、未平仓合约

C、买入合约

D、卖出合约

试题答案：B

试题解析：持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。所以选择B选项。

A选项，已平仓的就是已经对冲平仓了，算是没有了；CD两个选项，是交易动作方向，买入还是卖出。

3、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（  ）可以免除首席风险官的职务。

A、期货交易所

B、期货公司监事会

C、期货公司董事会

D、期货公司总经理

试题答案：C

试题解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在《期货公司首席风险官管理规定》第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。所以选择C选项。

4、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（  ）报告。

A、期货业协会

B、公司住所地期货交易所

C、公司住所地中国证监会派出机构

D、公司董事会

试题答案：C

试题解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

5、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（  ）。

A、应免除期货公司的责任

B、 应减轻期货公司的责任

C、 双方各自承担50%的责任

D、 客户应承担主要责任

试题答案：A

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据《中华人民共和国合同法》第四十二条的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

6、对期货投资者的保证金损失，保障基金对每位个人投资者的保证金损失超过 10 万元的部分按（   ）比例补偿 。

A、30%

B、50%

C、80%

D、90%

试题答案：D

试题解析：对期货投资者的保证金损失，保障基金对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下（含 10 万元）的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按百分之九十补偿。

补充：对于机构投资者，10万块钱以下的损失也是全额补偿，超过10万块钱的部分补80%。

7、 关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法，错误的是（  ）。

A、可以在表内开展私募资产管理业务

B、不得以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益

C、由投资者独立承担投资风险

D、投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策

试题答案：A

试题解析：根据《私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务。所以A选项错误。

BCD都是正确的事情。

8、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（  ）。

A、保证投资者满意

B、最大限度维护投资者利益

C、维护投资者的合法权益

D、为投资者创造最大权益

试题答案：C

试题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

不管在哪里，都要以投资者的合法权益为主，但是并不是说为了投资者的权益，故意去损害别的投资者或者别的主体的合法权益。

9、期货公司股东应当秉承（ ）理念，依法行使股东权利，履行股东义务，督促期货公司完善治理结构、风险管理与内部控制制度，实现持续、健康发展。

A、价值投资

B、中期投资

C、长期投资

D、战略投资

试题答案：C

试题解析：《期货公司监督管理办法》规定， 期货公司股东应当秉承长期投资理念，依法行使股东权利，履行股东义务，督促期货公司完善治理结构、风险管理与内部控制制度，实现持续、健康发展。

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