期货法律法规真题精选卷3

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、单选题

1、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（  ）。

A、纪律处分

B、行政处罚

C、刑事处罚

D、行政处分

试题答案：A

试题解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。

2、资产管理计划的初始募集规模不得低于（  ）万元。

A、100

B、 1000

C、 500

D、 3000

试题答案：B

试题解析：资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。

3、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（  ）。

A、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D、中国证监会禁止的其他行为

试题答案：C

试题解析：《期货从业人员管理办法》第十四条规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。所以错误的是C选项。

ABD是正确的禁止事项，都是不可以干的。

4、期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（  ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A、3

B、 5

C、 10

D、 20

试题答案：C

试题解析：《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

5、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（  ）核准的任职资格。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、期货业协会

D、国务院期货监督管理机构

试题答案：A

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

6、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（  ）年以上经验，或者经济管理工作（  ）年以上经验。

A、3；3

B、 3；5

C、 5；7

D、 5；10

试题答案：B

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；（二）具有大学专科以上学历。

7、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ） 。

A、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

B、要求客户在风险说明书上签字确认

C、与客户签订书面合同

D、首先向客户出示风险说明书

试题答案：A

试题解析：A选项，命令禁止不能接受客户的全权委托；

整个经纪业务的开户流程为：投资者申请、期货公司审核相关资料、向投资者出示风险说明书、投资者对风险说明书确认签字、在签订期货经纪合同，所以BCD都是正确的。

8、下列关于会员制期货交易所理事会行使职权的描述，错误的是（  ）。

A、召集会员大会，并向会员大会报告工作

B、拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定

C、审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过

试题答案：C

试题解析：《期货交易所管理办法》规定，理事会的职权之一为：审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过。所以C选项描述错误。

理事会的职权包括：（1）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（2）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定；（3）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（4）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；（5）决定专门委员会的设置；（6）决定会员的接纳和退出；（7）决定对违规行为的纪律处分；（8）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；（9）审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；（10）审议批准风险准备金的使用方案；（11）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；（12）审议批准期货交易所对外投资计划等。

9、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（  ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、3

B、5

C、7

D、10

试题答案：B

试题解析：依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

10、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合条件不包括（  ）。

A、净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定

B、法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备

C、具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理

D、最近3年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚

试题答案：D

试题解析：符合条件之一为：最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形。所以D选项有问题，不包括的应该选择D选项。

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；具有投资研究部门、且专职从事投资研究的人员不少于3人；具有符合要求的营业场所、安全防范措施、信息技术系统等。

注：试题来源于网络，如有侵权请联系删除！