期货法律法规真题精选卷2

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、单选题

1、下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，错误的是（  ）。

A、应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益

B、应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利

C、应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

D、不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户

试题答案：B

试题解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

B选项描述应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利，那换个思路来想，如果全部都买“投顾”产品，那么都挣钱，钱从哪里来？所以这样的描述是错误的，包括从业人员在给客户提供这项服务的时候也要强调，仅供参考。

2、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（  ）和成交结果及时反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

A、委托回报

B、佣金水平

C、委托时间

D、成交时间

试题答案：A

试题解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应该及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

3、下列有关期货交易基本规则的说法正确的是（  ）。

A、期货公司可以依法向客户作获利保证

B、期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

C、期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益

D、期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险

试题答案：B

试题解析：《期货交易管理条例》第二十五条第二款规定，期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险，更不可以不按照客户委托的内容，擅自进行期货交易；选项ACD是错误的，正确的应该选择B选项。

4、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（  ）。

A、机关

B、 国务院期货监督管理机构

C、 期货业协会的工作人员

D、 作为期货交易所会员的某企业法人

试题答案：D

试题解析：《期货交易管理条例》第二十六条规定，机关、事业单位，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。因此，选项ABC不得从事期货交易，选项D可以依法从事期货交易。

5、以下不属于会员制期货交易所时应当召开临时会员大会的是（ ）。

A、会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

B、1/3以上会员联名提议

C、理事会认为必要

D、证监会认为必要

试题答案：D

试题解析：《期货交易所管理办法》规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；1/3以上会员联名提议；理事会认为必要。所以不属于的选择D选项，不是证监会认为有必要

6、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（  ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3日内

B、 5日内

C、 当日结算前

D、 当日结算后

试题答案：C

试题解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

7、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（  ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、3

B、 5

C、 7

D、 10

试题答案：B

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

8、推荐人每年最多只能推荐（  ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A、1

B、2

C、3

D、5

试题答案：C

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任单位的负责人；拟任人为境外人士的，推荐人是 拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。而且推荐人本身应该是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层热源。

9、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（  ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A、3

B、 5

C、 7

D、 10

试题答案：D

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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