期货法律法规真题精选及答案11

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、单选题

1、证券期货经营机构不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施，确保从业人员切实履行（ ）。

A、勤勉尽责义务

B、公平对待投资者义务

C、适当性义务

D、防范利益冲突义务

试题答案：C

试题解析：证券期货经营机构不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施，确保从业人员切实履行适当性义务。

如果考核指标太过不合理，难免会有人员为达到指标“不择手段”。

2、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法，错误的是（  ）。

A、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B、期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

D、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

试题答案：D

试题解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。故选项D错误，B选项正确。

AC选项，期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。描述正确。

3、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（  ）的合法权益。

A、

B、投资者

C、期货公司

D、期货交易所

试题答案：B

试题解析：《期货从业人员执业行为准则》第七条规定，期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

大的框架，投资者的合法权益一定是要放在首位的。

4、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（  ）。

A、3个月至6个月

B、6个月至12个月

C、1年

D、2年

试题答案：B

试题解析：《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月，情节严重的，撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

除了拒绝调查或检查的情形，还有获取不正当利益的；向投资者隐瞒重要事项的；违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的情形。

5、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（ ）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A、1

B、2

C、3

D、5

试题答案：B

试题解析：取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

6、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（  ）。

A、期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

B、期货交易所承担主要赔偿责任

C、期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

D、期货交易所不承担责任

试题答案：A

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

如果是客户交易保证金不足，期货公司未按照约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

7、公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在（  ）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

A、2

B、 3

C、 5

D、 6

试题答案：D

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

8、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由经（   ）通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改 。

A、证监会派出机构

B、期货交易所

C、监控中心

D、保证金存管银行

试题答案：C

试题解析：

监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

9、编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（  ）。

A、1万元以上5万元以下罚金

B、 1万元以上10万元以下罚金

C、 2万元以上20万元以下罚金

D、 5万元以上50万元以下罚金

试题答案：B

试题解析：《中华人民共和国刑法修正案》第五条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

10、期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，期货公司（  ）。

A、应当承担赔偿责任

B、不承担责任

C、承担主要责任

D、承担部分赔偿责任

试题答案：A

试题解析：期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。

期货公司的问题期货公司承担， 不是期货公司的问题不归期货公司管。

11、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（  ）。

A、客户不承担责任

B、 应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C、 期货公司与客户各自承担50%的责任

D、 期货公司承担主要赔偿责任

试题答案：B

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若千问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

12、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（  ）的除外。

A、紧急避险

B、他人责任

C、不可抗力

D、意外

试题答案：C

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。ABD都是干扰项。

13、客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（  ）。

A、期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

B、 客户自己承担

C、 期货公司与客户平均分担

D、 期货公司与客户自行协商

试题答案：A

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

14、风险承受能力经评估为（ ）类的自然人投资者，若其不愿意承担任何投资损失，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。

A、C1

B、C2

C、C3

D、C5

试题答案：A

试题解析：

《 期货经营机构投资者适当性管理实施指引》规定：风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者：

（一）不具有完全民事行为能力；

（二）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；

（三）法律、行政法规规定的其他情形。

15、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的（  ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A、资本充足情况

B、 成交情况

C、 客户情况

D、 资信情况

试题答案：D

试题解析：《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会负分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务状况开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

16、以下关于境外交易者参与境内期货交易的说法，错误的是（   ）。

A、境外交易者可以委托境内期货公司参与境内期货交易

B、境外交易者可以委托境外期货经纪机构参与境内期货交易

C、符合条件的境外交易者可以直接进入期货交易所进行期货交易

D、境外交易者不得直接进入期货交易所进行期货交易

试题答案：D

试题解析：

境外交易者可以委托境内期货公司（以下简称期货公司)或者境外经纪机构参与境内特定品种期货交易。经期货交易所批准，符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。D选项描述境外交易者不得直接进入期货交易所进行期货交易，描述错误。

17、唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（  ）。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

试题答案：B

试题解析：《期货从业人员管理办法》第五条第二款规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

从业人员主要还是期货业协会管。

18、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（  ）。

A、由小张承担

B、 由期货公司承担

C、 如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任

D、 即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

试题答案：C

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载。证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

19、某日开市前，小赵的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是（  ）。

A、客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B、期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强行平仓

C、客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

D、期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担

试题答案：B

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十八条规定，期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。

ACD都是应该干的事情，客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓，保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓，期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担。

不能干的事情是B选项，客户不自行平仓就应该强行平仓。

20、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（  ）。

A、由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

B、 由吴某承担，因为吴某已有交易经历

C、 由签订期货经纪合同的经办人员承担

D、 由北京某期货公司承担

试题答案：B

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

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