期货法律法规真题精选及答案10

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、单选题

1、集合资产管理计划原则上应当接受（ ）委托。

A、证券资产

B、金融资产

C、实物财产

D、货币资金

试题答案：D

试题解析：

《 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外。所以应该选择D选项。

2、根据《期货从业人员执业行为准则（  修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（  ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A、主管部门

B、 所在机构的股东

C、 期货交易各方

D、 中国证监会

试题答案：C

试题解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

3、期货公司应当承担投资者投诉处理的（ ），建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

A、直接责任

B、首要责任

C、最终责任

D、一般责任

试题答案：B

试题解析：

根据《期货公司监督管理办法》 期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷 。

4、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是（  ）。

A、分类

B、流动性

C、净资产总额

D、可回收性

试题答案：C

试题解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。据此规定，净资产总额不是期货公司对风险进行调整的依据。

5、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循诚实信用原则，基于（ ）的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A、独立、客观

B、独立、公开

C、公开、公正

D、风险最小

试题答案：A

试题解析：

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

二、多选题

1、下列各项属于期货从业人员禁止行为的是（  ）。

A、操纵期货交易价格

B、 欺诈投资者

C、 内幕交易

D、 协助或协同他人进行违法违规活动

试题答案：A,B,C,D

试题解析：《期货从业人员执业行为准则》第四条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度，严禁从事以下行为：（一）操纵期货交易价格；（二）欺诈投资者；（三）内幕交易；（四）协助或协同他人进行违法违规活动。

2、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（  ）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A、谨慎

B、诚实

C、客观

D、毫无保留

试题答案："A","B","C"

试题解析：《期货从业人员执业行为准则》第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。D选项完全是干扰项。所以选择ABC选项。

3、期货交易所章程应当载明的事项有（  ）。

A、设立目的和职责、营业期限

B、 名称、住所和营业场所

C、 管理人员的产生、任免及其职责

D、 变更、终止的条件、程序及清算办法

试题答案：A,B,C,D

试题解析：《期货交易所管理办法》第十条规定，选项ABCD都属于期货交易所章程应当载明的事项。除此之外，期货交易所章程应当载明的事项还包括注册资本及其构成；组织机构的组成、职责、任期和议事规则；基本业务制度；风险准备金管理制度；财务会计、内部控制制度；章程修改程序；需要在章程中规定的其他事项。

4、会员制期货交易所总经理行使的职权有（  ）。

A、决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

B、 组织实施会员大会，理事会通过的制度和决议

C、 主持期货交易所的日常工作

D、 决定结算担保金的使用

试题答案：A,B,C,D

试题解析：《期货交易所管理办法》第三十四条规定，总经理除行使选项ABCD所列职权外，还可以行使下列职权：根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；拟订风险准备金的使用方案；拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；决定期货交易所员工的工资和奖惩等等。

5、期货公司（  ）的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

A、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

B、 伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的

C、 任用不具备资格的期货从业人员的

D、 进行混码交易的

试题答案："A","B","C","D"

试题解析：本题是对期货公司法律责任的考查，《期货交易管理条例》第六十六条规定 期货公司有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格  ：

（一）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；

（二）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；

（三）未经批准，擅自办理本条例第十九条所列事项的；

（四）违反规定从事与期货业务无关的活动的；

（五）从事或者变相从事期货自营业务的；

（六）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；

（七）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；

（八）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；

（九）交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；

（十）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；

（十一）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；

（十二）任用不具备资格的期货从业人员的；

（十三）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；

（十四）进行混码交易的；

（十五）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；

（十六）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

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