期货法律法规真题精选及答案4

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、单选题

1、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（  ）。

A、自动消灭

B、 由C期货交易所继承

C、 根据AB商定的方案处理

D、 由人民法院根据公平原则确定偿还方案

试题答案：B

试题解析：《期货交易所管理办法》第十四条第二款规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。据此规定，A、B合并以后，其债权债务应当由C继承。

2、期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有（  ）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

A、1

B、2

C、3

D、5

试题答案：A

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。

8、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（  ）统一保存。

A、期货公司总部

B、期货公司各营业部

C、期货公司总部及营业部

D、期货公司总部或者各营业部

试题答案：C

试题解析：《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

9、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（  ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A、3

B、 5

C、 8

D、 10

试题答案：C

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

10、期货公司免除董事、监事和髙级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（  ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A、3

B、 5

C、 7

D、 10

试题答案：B

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

二、多选题

1、下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（  ）。

A、诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

B、为个人不正当利益损害利益的，暂停其期货从业人员资格2年

C、泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

D、违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年

试题答案："A","C"

试题解析：违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，为个人不正当利益损害利益的，由协会撤销其期货从业资格并在3年内或一直性拒绝受理从业人员资格申请。

2、根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（  ）行为。

A、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B、代理客户从事期货交易

C、不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D、中国证监会禁止的其他行为

试题答案："A","B","D"

试题解析：C项属于期货公司的期货从业人员的禁止性行为。注意看清楚题干，不得有的行为是ABD。

3、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（  ）行为。

A、收付、存取或者划转期货保证金

B、代理客户从事期货交易

C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D、中国证监会禁止的其他行为

试题答案："A","B","D"

试题解析：C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（1） 收付、存取或者划转期货保证金；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证监会禁止的其他行为。

4、期货公司的下列（  ）行为属于欺诈客户行为。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

试题答案："A","C","D"

试题解析：期货公司的欺诈客户行为包括：（1）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（2）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（3）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（4）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（5）向客户提供虚假成交回报的；（6）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（7）挪用客户保证金的；（8）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（9）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。B选项，任用不具备资格的期货从业人员肯定是不合法不合规的，但是不是属于欺诈行为。

5、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法，正确的是（  ）   。

A、期货交易所对结算会员结算

B、结算会员对非结算会员结算

C、非结算会员对其受托的客户结算

D、期货交易所对投资者进行结算

试题答案："A","B","C"

试题解析：

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。D选项，期货交易所不能直接对投资者进行结算。

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