期货法律法规考试真题精选12

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。此次分享给大家的是“期货从业历年真题：期货法律法规考试真题精选”，考生可以注册会员，获取更多期货从业资格考试模拟机考机会。

1、期货公司应当按照(  )的有关规定计算风险监管指标。

A.中国银保监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.财政部

[答案]C

2、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的(  )。

A.120%

B.130%

C.150%

D.160%

[答案]A

3、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券(  )等手续。

A.质押

B.抵押

C.非交易过户

D.转让

[答案]C

4、期货经营机构对投资者进行告知，警示应当采用(  )形式送达客户，并由其确认已充分理解和接受。

A.公证

B.面谈

C.电话

D.书面

[答案]D

5、期货投资者保障基金管理机构应当以(  )设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所名义

B.保障基金名义

C.期货公司名义

D.期货投资者名义

[答案]B

6、期货公司及其从业人员应当以专业的技能，(  )地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。

A.谨慎

B.真诚

C.勤勉

D.尽责

[答案]ACD

7、期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的(  )，不得就市场行情做出确定性判断。

A.市场风险

B.市场变化

C.投资变化

D.投资风险

[答案]BD

8、期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会可以采取的监管措施有(  )。

A.刑事拘留

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令限期整改

[答案]BCD

9、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取()步骤。

A.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

B.按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

D.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

[答案]AB

10、证券公司应当按照(  )的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A.自律

B.合规

C.内部控制

D.审慎经营

[答案]BD

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