2019年9月《期货法律法规》考试真题及答案

2019年第四次期货从业人员资格考试于9月7日举行，此次考试开考2个科目，其中《期货法律法规》考试题型为客观选择题，试题量为140道，满分100，60分为及格。每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。

期货从业考试采取闭卷、计算机考试方式进行，考试是机考随机抽题，同一科目的考试试题较多，每位考生的考试题目也不尽相同，中国期货业协会考后不公布真题。欢迎各位考生进入希赛网期货从业考试交流群（793338027），分享你的经验与心得，如果你在考后还记得一些真题，欢迎分享给我们，小编会在考后及时为大家整理更新真题及答案，供大家参考！

2019年9月《期货法律法规》考试真题及答案（网友回忆版）（持续更新，敬请关注！）

选择题

1、会员制期货交易所会员大会由（  ）主持。

A. 董事长

B. 理事长

C. 监事长

D. 总经理

【答案】B

2、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（  ）。

A. 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

B. 期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

C. 期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

D. 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

【答案】A

3、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（  ）进行一致性复核。

A. 客户有效身份证明文件号码

B. 客户统一开户编码

C. 客户姓名或者名称

D. 客户联系方式

【答案】C

4、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（  ）备案。

A. 国务院国有资产监督管理机构

B. 国务院期货监督管理机构

C. 工商行政管理总局

D. 商务部

【答案】B

5、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为（  ）。

A. 不适当人选

B. 不合规人选

C. 不能接受人选

D. 不敬业人选

【答案】A

6、期货交易所向会员收取的保证金，属于（  ）所有。

A. 会员

B. 期货交易所

C. 国务院

D. 期货公司

【答案】A

7、期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（  ）的罚款。

A. 1万元以上5万元以下

B. 1万元以上10万元以下

C. 5万元以上10万元以下

D. 5万元以上20万元以下

【答案】B

8、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（  ）万元以下罚款。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

【答案】A

9、期货公司应当根据（  ）提名并聘任首席风险官。

A. 董事会的建议

B. 总经理的建议

C. 监事会的建议

D. 公司章程的规定

【答案】B

10、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（  ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

【答案】B

A. 5

B. 10

C. 20

D. 30

【答案】B

12、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（  ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

【答案】A

13、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（  ）。

A. 及时移送中国证监会处理

B. 作出行政处罚

C. 给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D. 及时向期货交易所发出行政处罚建议书

【答案】A

14、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（  ）予以公告。

A. 人民法院

B. 期货业协会

C. 中国证监会

D. 清算组

【答案】C

15、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（  ）。

A. 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度

B. 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险

C. 期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示

D. 期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控

【答案】ABCD

16、期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（  ）。

A. 从业资格考试、从业资格注册和公示

B. 执业行为准则

C. 执业检查、纪律惩戒和申诉

D. 后续职业培训

【答案】ABCD

17、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（  ）。

A. 勤勉尽责、独立客观

B. 严格区分客观事实与主观判断

C. 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

D. 对重要事实予以明示

【答案】ABCD

18、某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（  ）。

A. 因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保

B. 期货公司不得向甲公司提供融资

C. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D. 甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

【答案】ACD

19、期货公司首席风险官不得有下列（  ）行为。

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 利用职务之便牟取私利

C. 滥用职权，干预期货公司正常经营

D. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

【答案】ABCD

20、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（  ）。

A. 老张可以直接起诉期货交易所

B. 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失

C. 老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

D. 老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

【答案】AC

判断题

1、期货交易所的合并、分立，由工商总局批准。（  ）

【答案】×

2、会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。（  ）

【答案】√

3、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（  ）

【答案】√

4、期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。（  ）

【答案】√

5、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国期货业协会依法核准。（  ）

【答案】×