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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合

定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（）

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第1题

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。

A.建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定

B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户

C.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制

D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

E.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施

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第2题

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并应当与证券公司的()相匹配。

A.投资经验

B.管理能力

C.风险控制水平

D.公司规模

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第3题

()应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国

（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。 A．托管银行 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．证券公司

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第4题

下列关于证券公司定向资产管理业务的投资范围，说法正确的是()

A、金融监管部门批准或备案发行的金融产品

B、银行间市场交易的投资品种

C、由证券公司与客户通过合同约定

D、证券期货交易所交易的投资品种

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第5题

按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，公司管理的所有投资组合同向交易价差出现异常情况，应重新核查公司投资决策和交易执行环节的内部控制，针对潜在问题完善公平交易制度，并在向()报送的监察稽核季度报告和年度报告中对此做专项说明。

A、中国证券业协会

B、中国证券登记结算有限责任公司

C、中国证券监督管理委员会

D、会计师事务所

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第6题

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有()。 A．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。 A．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人 D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

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第7题

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内，使集合资产管理计划的投资组合比

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A．6

B．2

C．1

D．12

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第8题

证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定()等事项。

A.管理费用

B.投资比例

C.投资范围

D.管理期限

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第9题

()依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。A.中国证券监督管理

（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

A.中国证券监督管理委员会

B.国家外汇管理局

C.中国证券业协会

D.证券交易所

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