题目内容
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[主观题]
下列关于证券公司定向资产管理业务的投资范围，说法正确的是（）
A、金融监管部门批准或备案发行的金融产品
B、银行间市场交易的投资品种
C、由证券公司与客户通过合同约定
D、证券期货交易所交易的投资品种
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C、由证券公司与客户通过合同约定
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A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.代销金融产品
D.资产管理业务
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为特定客户办理境外投资规定的金融产品
A.证券公司与客户必须是“一对一”
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 必须在单一客户的账户中经营运作
D. 具体投资方向应在资产管理合同中约定
A.建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定
B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制
D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
E.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等
B.应当了解客户的身份、财产和收入状况
C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围
D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认
