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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

()应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现有重大违规行为的,须及时报告中国

证券监督管理委员会。 A.托管银行 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.证券公司

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第1题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

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第2题
()依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。A.中国证券监督管理
()依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

A.中国证券监督管理委员会

B.国家外汇管理局

C.中国证券业协会

D.证券交易所

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第3题
()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

A.中国证券监督管理委员会

B.证券投资者保护基金有限责任公司

C.中国证券业协会

D.中国证券交易所

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第4题
证券公司建立完善的交易控制体系,应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,符合
定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。()

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第5题
集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理
计划的管理报告和托管报告。()

A.正确

B.错误

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第6题
下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是()。A.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管
下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是()。

A.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险

B.证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

C.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺

D.证券公司、托管机构应当至少每1个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明

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第7题
下列选项中不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是()。A.执
下列选项中不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是()。

A.执行证券公司的清算指令

B.出具资产管理报告

C.执行证券公司的投资指令

D.出具资产托管报告

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第8题
按照现行法规要求,非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后限定时间内向()进行产品备案。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券业协会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国人民银行

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第9题
私募基金管理人应该按照中国证券投资基金业协会的规定及时上报相关信息,在处理基金管理事务时,发
生重大事项的应该在()内向中国证券投资基金业协会报告。

A.15日

B.10个工作日

C.10日

D.20个工作日

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