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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

A.中国证券监督管理委员会

B.证券投资者保护基金有限责任公司

C.中国证券业协会

D.中国证券交易所

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第1题
证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。A.中国证券投资者保护基金有限责任公司
证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。

A.中国证券投资者保护基金有限责任公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.证监会

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第2题
2017年5月,某股权投资基金管理人因法定代表人变更未向投资者披露被中国证券投资基金协会谈话提醒,2017年12月因为按期向私募基金信息披露备份平台报送信息被中国证券投资基金协会要求限期改正。以下表述正确的是()。

A、中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业

B、中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单、公开谴责等纪律处分

C、中国证券投资基金业协会可要求管理人缴纳罚款

D、中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理

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第3题
()依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。A.中国证券监督管理
()依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

A.中国证券监督管理委员会

B.国家外汇管理局

C.中国证券业协会

D.证券交易所

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第4题
按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,公司管理的所有投资组合同向交易价差出现异常情况,应重新核查公司投资决策和交易执行环节的内部控制,针对潜在问题完善公平交易制度,并在向()报送的监察稽核季度报告和年度报告中对此做专项说明。

A、中国证券业协会

B、中国证券登记结算有限责任公司

C、中国证券监督管理委员会

D、会计师事务所

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第5题
关于中国证券投资基金业协会的性质和组成,以下表述错误的是()。

A、中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理

B、基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员

C、《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责

D、中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,也是基金市场的政府监管机构

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第6题
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送()。 A.证
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送()。

A.证监会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.财政部

D.中国人民银行

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第7题
2007年,中国证券业协会设立了(),负责联络与业务交流工作。 A.基金公会 B.证券投资
2007年,中国证券业协会设立了(),负责联络与业务交流工作。

A.基金公会

B.证券投资基金业委员会

C.基金公司会员部

D.基金业行会

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第8题
基金公司与证券公司的基金销售人员应当取得中国证券业协会认可的证券从业资格;而商业银行的基金
销售人员则无须取得中国证券业协会认可的证券从业资格。()

A.正确

B.错误

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第9题
我国基金管理人进行基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向()提交相关文件。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

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