题目内容
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[主观题]
按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,公司管理的所有投资组合同向交易价差出现异常情况,应重新核查公司投资决策和交易执行环节的内部控制,针对潜在问题完善公平交易制度,并在向()报送的监察稽核季度报告和年度报告中对此做专项说明。
A、中国证券业协会
B、中国证券登记结算有限责任公司
C、中国证券监督管理委员会
D、会计师事务所
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A、中国证券业协会
B、中国证券登记结算有限责任公司
C、中国证券监督管理委员会
D、会计师事务所
A、投资公司
B、基金管理公司
C、中国证券监督管理委员会
D、会计师事务所
A.制度
B.管理
C.监管
D.流程
A.交易时机
B.交易价差
C.交易过程
D.交易程序
A.公司整体公平交易制度执行情况
B.小额同日反向交易次数
C.小额同日反向交易原因
D.异常交易行为专项说明
A.年度审核
B.日常监控
C.防范隔离
D.分析评估
A、一
B、二
C、三
D、四
A、投资组合制度
B、投资授权制度
C、投资管理制度
D、投资主体制度