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[单选题]

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

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第1题

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

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第2题

中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。A

中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第3题

证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向()进行执业注册登记。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院

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第4题

证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

A.35

B.73

C.53

D.52

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第5题

() 对证券账户实施统一管理。

A.中国证监会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券公司

D.证券交易所

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第6题

基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动

A中国证监会

B中国证券投资基金业协会或基金公司

C中国证券投资基金业协会或销售机构

D基金公司或基金销售机构

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第7题

证券公司开展资产管理业务，()。Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记Ⅳ.投资主办人不得少于5人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第9题

()负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。A.中国证券业协会B.证

（）负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.教育部

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