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[主观题]

中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。A

中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第1题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

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第2题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

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第3题
证券业协会收到证券公司、证券投资 咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审 核,必要时可要求有
关机构提交书面材料。证 券业协会在收到完整申请材料后()日内

A.10

B.15

C.20

D.30

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第4题
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。A.1B.2C.3D.4
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第5题
证券公司开展资产管理业务,()。Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记Ⅳ.投资主办人不得少于5人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。

A.35

B.73

C.53

D.52

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第7题
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第8题
根据《证券公司客户资产管理业务规范》,客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括()。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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第9题
关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。 A.中国证券业协会依据证
关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。

A.中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

B.有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务

C.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记

D.证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

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