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[主观题]
根据《证券公司客户资产管理业务规范》,客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括()。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
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A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
A.不符合申请投资主办人注册规定的条件
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C.未通过证券从业人员年检
D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
A.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
B.未通过证券从业人员年检
C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D.已取得证券从业资格
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是()。
A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B.证券公司需与客户签订资产管理合同
C.证券公司使用客户委托的资产
D.证券公司实现客户资产的稳定增值
A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为单一客户办理集合资产管理业务
A.证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.代销金融产品
D.资产管理业务