题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券公司开展资产管理业务，（）。Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记Ⅳ.投资主办人不得少于5人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

A.35

B.73

C.53

D.52

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第2题

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

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第3题

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

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第4题

中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。A

中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第5题

根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括()。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。

A.抵押融资

B.资金拆借

C.对外担保

D.可能承担无限责任的投资

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第7题

被证券业协会采取纪律处分未满()年，不得注册为投资主办人。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第8题

下列说法中，正确的是()。①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产

投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

A.①③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

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第9题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财产顾问主办人不得少于()人

A、4

B、2

C、3

D、5

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