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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院

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第1题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

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第2题
证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券业协会注册登记。()
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第3题
为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。

A.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督

B.应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

C.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

D.建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

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第4题
下列说法中正确的有()。

A.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训

B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

C.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时

D.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

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第5题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

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第6题
证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个小时的执业前培训。

A.30

B.50

C.60

D.90

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第7题
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管
理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

A.证券从业人员

B.证券机构

C.中国证监会

D.证券交易所

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第8题
()负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。A.中国证券业协会B.证
()负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.教育部

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第9题
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()。

A.证券公司的管理人员

B.证券公司的业务人员

C.与证券公司签订委托合同的证券经纪人

D.证券投资咨询机构的管理人员

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