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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

（）负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。A.中国证券业协会B.证

（）负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.教育部

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第1题

根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第2题

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业

证书的人员，中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第3题

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管

理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

A．证券从业人员

B．证券机构

C．中国证监会

D．证券交易所

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第4题

基金从业人员通过基金从业资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向()申请执业注册后，方可执

业。

A.基金业协会

B.证券业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

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第5题

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国

证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。（）

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第6题

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

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第7题

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日

起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

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第8题

依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是()。 A.机构应

依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是()。

A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

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第9题

对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。

A.证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

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