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[主观题]

依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。 A.机构应

依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。

A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训

C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

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第1题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

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第2题
下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有()。

A.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

B.取得执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书

C.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

D.从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

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第3题
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管
理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

A.证券从业人员

B.证券机构

C.中国证监会

D.证券交易所

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第4题
依据《证券业从业人员资格管理办法》,下列说法错误的是()

A、取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书

B、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

C、从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记

D、被注销执业证书后重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书

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第5题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续()年不在机构从业的,由证
券业协会注销其执业证书。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

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第6题
申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日
起()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

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第7题
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业
证书的人员,中国证券业协会可在()年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第8题
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

A.中国证监会

B.证券从业人员所在机构

C.中国证券业协会自律监察专业委员会

D.人民法院

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第9题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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