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[主观题]

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内,使集合资产管理计划的投资组合比

例符合集合资产管理合同的约定。

A.6

B.2

C.1

D.12

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第1题
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内。使集合资产管理计划的投资组合比
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内。使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A. 1

B. 2

C. 6

D. 12

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第2题
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括()。

A.安全保管集合资产管理计划资产

B.出具资产托管报告

C.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来

D.集合资产管理计划合同约定的其他事项

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第3题
集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理
计划的管理报告和托管报告。()

A.正确

B.错误

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第4题
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()。Ⅰ.限定性集合资产管理计划Ⅱ.特定性集合资产管理计划Ⅲ.非限定性集合资产管理计划Ⅳ.非特定性集合资产管理计划

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第5题
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有()。

A.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

B.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划

C.知情的权利

D.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

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第6题
关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是()。 A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产
关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是()。

A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划

B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准

D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

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第7题
证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个
证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作,并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

A.3、15

B.3、10

C.6、60

D.6、30

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第8题
证券公司办理集合资产管理业务,应当保证()相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。
证券公司办理集合资产管理业务,应当保证()相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。

A.集合资产管理计划资产与其自有资产

B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

C.不同集合资产管理计划的资产

D.集合资产管理计划内各项资产

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第9题
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监
会及注册地中国证监会派出机构备案。

A.15个工作日内

B.20个工作日内

C.10个工作日内

D.5个工作日内

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