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[主观题]

关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是()。 A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产

关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是()。

A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划

B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准

D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

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第1题
证券公司通过设立集合资产管理计划与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由资产托管机构进行托管属于()。

A.定向资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.专项资产管理业务

D.基金资产管理业务

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第2题
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。 ()此题为判断题(对,错)。
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第3题
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括()。

A.安全保管集合资产管理计划资产

B.出具资产托管报告

C.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来

D.集合资产管理计划合同约定的其他事项

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第4题
托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立
专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称。()

A.正确

B.错误

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第5题
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不
低于人民币3亿元。()

A.正确

B.错误

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第6题
集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理
计划的管理报告和托管报告。()

A.正确

B.错误

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第7题
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()。Ⅰ.限定性集合资产管理计划Ⅱ.特定性集合资产管理计划Ⅲ.非限定性集合资产管理计划Ⅳ.非特定性集合资产管理计划

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第8题
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性
集合资产管理计划。()

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第9题
下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是()。A.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管
下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是()。

A.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险

B.证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

C.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺

D.证券公司、托管机构应当至少每1个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明

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