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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列

措施（）。

A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D．限制转让财产或在财产上设定其他权利

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第1题

某期货公司的资产为3亿元，负债为1．8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有()。

A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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第2题

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的

措施包括（）。

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第3题

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整

改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

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第4题

关于证券公司净资本的叙述，错误的是()。 A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的

关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。 A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 B．净资本基本计算公式为：净资本＝净资产－金融资产的风险调整－其他资产的风险调整－或有负债的风险调整－／＋中国证监会认定或核准的其他调整项目 C．净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数 D．计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

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第5题

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期

改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A．10

B．15

C．20

D．30

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第6题

证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正的，国务院证券监督管理机构可以区别情形而采取的措施有：（）

A.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

B.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

C.撤销有关业务许可

D.责令关闭

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第7题

《证券公司风险控制指标管理办法》并表监管要求，中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的()进行定期或者不定期检查。

A、真实性

B、准确性

C、完整性

D、确定性

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第8题

证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险监控指标符合有关监管规

定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。（）

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第9题

首席风险官发现期货公司有（)，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

A.期货公司挪用客户保证金

B.某客户因错单争议3万元，与期货公司发生纠纷

C.期货公司净资本无法持续达到监管标准

D.期货公司应股东单位要求为关联公司提供担保

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