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第1题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列
措施（）。
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A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D．限制转让财产或在财产上设定其他权利
第2题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整
改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。
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A.1
B.3
C.5
D.7
第5题
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期
改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
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A．10
B．15
C．20
D．30
第7题
《证券公司风险控制指标管理办法》并表监管要求，中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的()进行定期或者不定期检查。
A、真实性
B、准确性
C、完整性
D、确定性
