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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

《证券公司风险控制指标管理办法》并表监管要求,中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的()进行定期或者不定期检查。

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.确定性

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第1题
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2
008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()

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第2题
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本
和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()

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第3题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整
改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

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第4题
下列说法中,正确的是()。

A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见

C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

D.证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制

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第5题
中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订,2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束,综合考虑流动性风险监管指标要求,从以下()核心指标,构建合理有效的风险指标体系,进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.①③④

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第6题
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期
改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第7题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列
措施()。

A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施

B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

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第8题
《证券公司风险控制指标管理办法:》规定,证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不
得超过净资本的()。

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第9题
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。 A.净资本与各项风险准备之和的比例不

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。

A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资本与负债的比例不得低于10%

D.净资产与负债的比例不得低于20%

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第10题
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。()

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