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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本

和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()

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第1题
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2
008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()

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第2题
下列说法中,正确的是()。

A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见

C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

D.证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制

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第3题
风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本
风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

A.净资本

B.固定资本

C.流动资本

D.注册资本

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第4题
《证券公司风险控制指标管理办法》并表监管要求,中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的()进行定期或者不定期检查。

A、真实性

B、准确性

C、完整性

D、确定性

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第5题
在风险控制指标计算表中,净资本/净资产的预警标准为(),监管标准为()。

A.≥24%,≥20%

B.≥12%,≥10%

C.≥ 9.6%,≥8%

D.≥120%,≥100%

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第6题
关于证券公司净资本的叙述,错误的是()。 A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的
关于证券公司净资本的叙述,错误的是()。 A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 B.净资本基本计算公式为:净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数 D.计算净资本的目的只有一个,那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等,从而保证客户资产的安全

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第7题
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。 A.净资本与各项风险准备之和的比例不
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。

A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资本与负债的比例不得低于10%

D.净资产与负债的比例不得低于20%

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第8题
证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,且各项风险监控指标符合有关监管规
定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。()

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第9题
在我国商业银行非现场监管的指标中,核心资本充足率的计算公式为()。A.核心资本充足率=(核心资本
在我国商业银行非现场监管的指标中,核心资本充足率的计算公式为()。

A.核心资本充足率=(核心资本-扣减项的50%)/(加权风险资产+12.5倍市场风险资本金-减值准备)

B.核心资本充足率=(核心资本+附属资本-扣减项的50%)/(加权风险资产+12.5倍市场风险资本金-减值准备)

C.核心资本充足率=(核心资本-扣减项)/(加权风险资产+12.5倍市场风险资本金-减值准备)

D. 核心资本充足率=(核心资本+附属资本-扣减项)/(加权风险资产+12.5倍市场风险资本金-减值准备)

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