首页 > 职业资格考试> 司法考试> 卷一
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正的,国务院证券监督管理机构可以区别情形而采取的措施有:()

A.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

B.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

C.撤销有关业务许可

D.责令关闭

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第1题
根据《银行业监督管理办法》规定,我国银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构
或者其省一级派出机构应当责令限期改正;逾期未改正的,或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行;损害存款人和其他客户合法权益的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,可以区别情形采取措施()。 ①责令暂停部分业务、停止批准开办新业务 ②限制分配红利和其他收入,限制资产转让 ③责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利,责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利 ④停止批准增设分支机构

A.②④

B.①②③④

C.①③④

D.②③

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第2题
银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构可以采取的措施包括()。

A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B.限制分配红利和其他收入、限制资产转让

C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

D.责令调整董事、高级管理人员或者限制其他权利

E.停止批准增设分支机构

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第3题
银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构可以采取的措施包括()。
银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构可以采取的措施包括()。

A.责令暂停部分业务,停止批准开办新业务

B.限制分配红利和其他收入,限制资产转让

C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

D.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权力

E.停止批准增设分支机构

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第4题
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,依照《证券法》,国务院证券监督管理机构采取以下的措施中,哪项是正确的?()

A.通知出境管理机关依法阻止其出境

B.责令其限期改正

C.责令其转让所持证券公司的股权

D.限制其股东权利

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第5题
基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的,中国证监会不可以采取的措施是()。

A.责令其限期改正

B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权

C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权

D.限制有关股东行使股东权利

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第6题
银行业金融机构违反审慎经营规则的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构批准,可以区别情形,采取下列措施()。

A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B.限制分配红利和其他收入

C.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

D.停止批准增设分支机构

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第7题
对偿付能力不足的保险公司,国务院保险监督管理机构应当将其列为重点监管对象,并可以根据具体情况采取下列哪些措施()

A、责令增加资本金、办理再保险;

B、限制业务范围;

C、限制向股东分红;

D、限制固定资产购置或者经营费用规模;

E、限制资金运用的形式、比例;

F、限制增设分支机构;

G、责令拍卖不良资产、转让保险业务;

H、限制董事、监事、高级管理人员的薪酬水平;

I、限制商业性广告;

J、责令停止接受新业务责令增加资本金、办理再保险

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第8题
保险公司的股东利用关联交易严重损害公司利益,危及公司偿付能力的,由国务院保险监督管理机构责令
改正。拒不改正的,可以责令其转让()。

A.管理权

B.所持的保险公司股权

C.商标权

D.签字权

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第9题
对违反审慎经营规则的强制性监管措施有()。

A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B.限制分配红利和其他收入

C.限制资产转让

D.责令控股股东转让股权或限制有关股东的权利

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